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现场检查手段：实地查看公司主要管理场所；查阅公司章程和各项规章制度；查阅公司三会会议材料，信息披露文件等相关文件资料；与董事、高管、董事会办公室人员等进行访谈；对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录。
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责 √
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披露义务 √
现场检查手段：查阅公司内部审计制度及相关报告；查阅审计委员会资料；访谈公司审计委员会及内部审计部门人员等。
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用） √
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） √
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用） √
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计（如适用） √
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） √
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用） √
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告（如适用） √
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合规的内控制度 √
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件及信息披露审批表；查阅公司历次董事会、监事会、股东大会的会议材料，包括会议通知、签到表、会议记录、会议决议、公告等；
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管理制度的相关规定 √
现场检查手段：取得公司关联交易内部控制制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；查阅公司定期报告、关联交易明细、对外担保明细，查阅审议关联交易、对外担保的董事会、监事会、股东大会的会议资料和信息披露文件。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 √
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形 √
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程序和披露义务 √
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度；查阅募集资金三方监管协议；查阅募集资金专户银行对账单、募集资金台账；查阅公司定期报告及募集资金使用相关的信息披露文件；现场查看募集资金投资项目实施情况；对公司高级管理人员及有关人员进行访谈。
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 √
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资 √
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与招股说明书等相符 √
现场检查手段：查阅公司披露的定期报告；查阅行业研究报告、同行业上市公司的定期报告；对公司高级管理人员进行访谈。
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件。
现场检查手段：查阅公司章程、相关决议及信息披露文件；查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证；对公司高级管理人员进行访谈。
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求予以整改 √
经本保荐机构现场检查，在本次现场检查所涵盖的期间，未发现需要进一步整改的事项。
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于贵州川恒化工股份有限公司持续督导2022年现场检查报告》之签字盖章页）
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